河北金牛化工股份有限公司

2021年度监事会工作报告

第一部分  2021年监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了五次会议。

（一）2021年4月26日公司召开第八届监事会第十二次会议，审议并通过了以下议案：

1、关于公司2020年度监事会工作报告的议案；

2、关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案；

3、关于公司2020年度财务决算报告的议案；

4、关于公司2020年度利润分配预案的议案；

5、关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案；

6、关于公司2021年第一季度报告的议案。

（二）2021年7月9日，公司召开第八届监事会第十三次会议，审议并通过了以下议案：

1、《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

2、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》

3、《关于拟向河北冀中新材料有限公司增资的议案》

4、《关于公司与冀中能源、冀中新材料签署附条件生效的<增资协议>的议案》

5、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》

6、《关于本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

7、《关于本次非公开发行及本次增资构成关联交易的议案》

8、《关于本次非公开发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告的说明的议案》

9、《关于公司本次非公开发行摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》

10、《关于公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划的议案》

（三）2021年8月5日，公司召开第八届监事会第十四次会议，审议并通过了以下议案：

1、    关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议案；

2、    关于核销资产的议案。

（四）2021年10月14日，公司召开第八届监事会第十五次会议，审议并通过了以下议案：

1、《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

2、《关于公司非公开发行A股股票方案（修订后）的议案》

3、《关于拟向河北冀中新材料有限公司增资（修订后）的议案》

4、《关于公司与冀中能源、冀中新材料签署附条件生效的<增资补充协议>的议案》

5、《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》

6、《关于本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》

7、《关于本次非公开发行涉及的＜审计报告＞及＜资产评估报告＞的议案》

8、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》

（五）2021年10月21日，公司召开第八届监事会第十六次会议，审议并通过了以下议案：

关于公司2021年第三季度报告的议案

第二部分 监事会履行职责情况

报告期内，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好的经济效益，公司监事着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。

一、会议监督情况

报告期内，监事会列席了历次董事会和股东大会，听取了公司各项提案，行使了监事会的知情、监督检查权，起到了法定监督作用。

二、经营活动监督情况

报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司经营管理中的重大决策特别是生产经营计划、财务决算方案等方面实施监督，并就相关决策提出相应的建议，保证了公司经营管理的规范操作，防止违规事项的发生。

第三部分  2021年监事会的相关意见

一、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，本着向全体股东负责的态度，忠实、认真履行监事会的监督职能，对公司本年度股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员履职情况及公司内部控制的运行情况等进行了监督。公司治理符合相关法律、法规和规范性文件的要求，公司董事及高级管理人员均能尽心尽力地履行自己的职责，履行了诚信和勤勉的义务，未发现损害公司利益的行为，未发现违反国家法律法规、《公司章程》及各项规章制度的行为。公司建立了较完善的内部控制制度，在运行过程中，能够较好控制企业的各项经营风险，未发现重大缺陷。

二、检查公司财务情况

报告期内，公司监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司编制的各期财务报告的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的各项规定；公司财务报告的内容、格式均符合中国证监会和上海证券交易所各项规定，所包含的信息能客观、真实反映公司报告期的经营成果和财务状况；致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告以及对有关事项做出的说明是客观、公正的。

三、监督公司关联交易情况

报告期内，公司与控股股东及关联方开展的关联交易履行了相关决策程序，公司与关联方之间的关联交易遵循了公开、公平的原则，定价公允、无内幕交易行为、无损害公司利益行为。

第四部分  2022年工作设想

2022年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规的要求，做好内部控制、生产经营、财务运行情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况的监督，依法调阅相关财务资料和年度报告、听取相关部门的汇报，督促公司规范运作、维护公司股东权益。